Webinar
Corso Le Ispezioni di Banca d’Italia e i Controlli dell’UIF

PRESENTAZIONE
La sempre maggiore attenzione che Banca d’Italia e UIF dedicano ai controlli in materia di Antiriciclaggio presso banche e intermediari finanziari, ha stimolato la nascita di questo Corso che, intende fornire una descrizione delle metodiche procedurali eseguite dai due enti per verificare la rispondenza delle banche agli obblighi e agli adempimenti previsti dalla normativa nei vari settori della materia: adeguata verifica della clientela, tracciamento delle transazioni, segnalazione delle operazioni sospette.
Particolare attenzione, considerata anche l’applicabilità del D.Lgs 231/2001 (responsabilità amministrativa degli enti) è riservata agli aspetti organizzativi e procedurali e alla verifica delle anomalie, coi connessi indicatori, utili per una corretta rilevazione delle operazioni a rischio.
Il Corso può rappresentare un valido strumento di conoscenza e supporto per i responsabili di vari settori bancari e in particolare per i titolari di funzioni operative e di controllo.
DESTINATARI
Per tutte le Funzioni di Area Compliance e Antiriciclaggio e per i Responsabili dei punti operativi
ARTICOLAZIONE DEL CORSO
Il programma prevede una giornata in presenza, destinata a c.a 25 discenti.
STRUTTURA DEL PROGRAMMA
- 1. Parte prima: aspetti generali
- 1.1 Caratteristiche generali degli interventi
- 1.2 Punti fondamentali
- 2. Parte Seconda: l’ispezione di vigilanza
- 2.1 Presupposti e finalità
- 2.2 Parte generale
- 2.3 Esame degli aspetti specifici
- 2.3.1 Contanti e titoli al portatore
- 2.3.2 Adeguata verifica
- 2.3.3 Adeguata verifica (rafforzata)
- 2.3.4 Archivio Unico Informatico
- 2.3.5 Archivio Unico Informatico – verifiche specifiche
- 2.4 Segnalazione delle operazioni sospette
- 3. Parte Terza: gli accertamenti dell’UIF
- 3.1 Caratteristiche generali
- 3.2 Le ispezioni: oggetto delle verifiche
- 3.3 La verifica dei controlli interni
- 3.4 Fonti informative e supporti
- 3.5 Gli approfondimenti (on-site)
- 4. Parte Quarta: anomalie e indicatori
- 4.1 Caratteristiche generali
- 4.2 Verifica delle anomalie e indicatori specifici.
- 5. Parte Quinta: irregolarità e sanzioni
DURATA DEL CORSO
La durata del Corso “Le Ispezioni di Banca d’Italia e i Controlli dell’UIF” consiste di una giornata di formazione con frequenza in aula.
ATTESTATO DI PARTECIPAZIONE
Al termine dei lavori, i frequentanti riceveranno l’Attestato di partecipazione al Corso che certificherà l’avvenuta frequenza.
FINANZIAMENTI
Il Master è finanziabile per:
- Le Banche attraverso il Fondo Banche Assicurazioni
- I privati attraverso il Prestito d’Onore
INFORMAZIONI E ISCRIZIONI
Caratteristiche
- Durata 50 hours
- Livello All levels
- Lingua English