Master Specializzazione KYC – Know Your Customer

 

IL PROCESSO KYC – KNOW YOUR CUSTOMER

PRESENTAZIONE

Un buon processo di KYC deve comprendere tre fasi:
1) Identificazione del cliente – la prima parte del processo consiste nell’accertarsi della vera identità del cliente e nel garantire che tutti i controlli siano comprovati;
2) Due diligence del cliente – il processo di valutazione di chi è il cliente, in quali attività è impegnato e in quali aree geografiche opera. Le richieste di due diligence possono variare da semplici misure a livelli di controllo più elevati per individui, attività o aree operative ad alto rischio.
3) Monitoraggio continuo – È importante mantenere un monitoraggio continuo dei clienti ed eventuali cambiamenti o variazioni significative dell’attività da indagare.

Il corso è concepito per garantire che i professionisti del rischio di criminalità finanziaria acquisiscano le conoscenze necessarie per gestire in modo efficiente ed efficace i rischi di riciclaggio di denaro sporco, evasione fiscale e criminalità finanziaria e finanziamento del terrorismo all’interno delle loro organizzazioni.
Il corso si concentra su questi temi e su aspetti specifici della governance e dei controlli interni, individuati da organismi di regolamentazione internazionali e locali.
Il corso si basa sulla vasta esperienza dei formatori nella collaborazione e nell’erogazione di corsi per un’ampia gamma di istituzioni finanziarie.
Come tale, sarà sia pratico che interattivo e dovrebbe essere di interesse per i professionisti della compliance, della finanza e del rischio delle istituzioni finanziarie e di altre entità rilevanti.

OBIETTIVI

Il Master ha lo scopo di fornire un’analisi sistematica e completa delle linee guida legali e normative che le aziende devono seguire nella gestione dei rischi di riciclaggio di denaro sporco, di evasione fiscale e di finanziamento del terrorismo.
Il corso tratta le best practice in materia di governance, gestione del rischio e controllo interno dei suddetti rischi di criminalità finanziaria. Esso comprende diversi casi di studio, esercizi e punti di discussione, e come tale sarà altamente pratico e interattivo.
I partecipanti svilupperanno un maggiore apprezzamento e una maggiore comprensione del processo di KYC:
quadro giuridico e normativo internazionale all’interno del quale è richiesta la due diligence della clientela;

Incorporazione di tale quadro di riferimento nelle leggi locali e nelle pratiche di gestione del rischio del cliente;
Minacce e sfide specifiche ad alto rischio per i clienti, i prodotti, la geografia e il business;
Quadro di riferimento per la valutazione aziendale basata sul rischio richiesto per un approccio olistico alla gestione dei rischi di riciclaggio di denaro, evasione fiscale e finanziamento del terrorismo;
Importanza della due diligence del cliente nel deterrente, nell’individuazione e nella protezione contro i rischi di criminalità finanziaria;
Importanza della governance, del controllo interno e della cultura nella gestione dei rischi di criminalità finanziaria;
Procedure di escalation e di gestione delle minacce continue nella gestione dei rischi di criminalità finanziaria.

STRUTTURA

Il Master è strutturato in 8 moduli corrispondenti ad 8 mezze giornate.
Per entrambe le modalità formative è possibile aggiungere facoltativamente l’attività in e-learning e la Certificazione delle Competenze in uscita con esame
finale scritto e orale.

PROGRAMMA

MODULO 1: Tavola Rotonda

MODULO 2: Adeguata Verifica e RAF (parte 1)

MODULO 3: Evoluzione del quadro sanzionatorio

MODULO 4: KYC – Normativa internazionale ed esecuzione

MODULO 5: KYC – titolare effettivo – normativa e procedure

MODULO 6: SOS

MODULO 7: Ispezioni e controlli AML – CFT

MODULO 8: Adeguata Verifica e RAF (conclusioni)

INFORMAZIONI E ISCRIZIONI