Webinar Master Specializzazione KYC – Know Your Customer

IL PROCESSO KYC – KNOW YOUR CUSTOMER
PRESENTAZIONE
Un buon processo di KYC deve comprendere tre fasi:
1) Identificazione del cliente – la prima parte del processo consiste nell’accertarsi della vera identità del cliente e nel garantire che tutti i controlli siano comprovati;
2) Due diligence del cliente – il processo di valutazione di chi è il cliente, in quali attività è impegnato e in quali aree geografiche opera. Le richieste di due diligence possono variare da semplici misure a livelli di controllo più elevati per individui, attività o aree operative ad alto rischio.
3) Monitoraggio continuo – È importante mantenere un monitoraggio continuo dei clienti ed eventuali cambiamenti o variazioni significative dell’attività da indagare.
Il Master è concepito per garantire che i professionisti del rischio di criminalità finanziaria acquisiscano le conoscenze necessarie per gestire in modo efficiente ed efficace i rischi di riciclaggio di denaro sporco, evasione fiscale e criminalità finanziaria e finanziamento del terrorismo all’interno delle loro organizzazioni.
Il Master si concentra su questi temi e su aspetti specifici della governance e dei controlli interni, individuati da organismi di regolamentazione internazionali e locali.
Il Master si basa sulla vasta esperienza dei formatori nella collaborazione e nell’erogazione di corsi per un’ampia gamma di istituzioni finanziarie.
Come tale, sarà sia pratico che interattivo e dovrebbe essere di interesse per i professionisti della compliance, della finanza e del rischio delle istituzioni finanziarie e di altre entità rilevanti.
Al termine del percorso, ai diplomati verrà rilasciata la Certificazione KYCACERT® (Know Your Customer Advanced Certification) , il più alto grado di Certificazione KYC in Italia.
OBIETTIVI
Il Master ha lo scopo di fornire un’analisi sistematica e completa delle linee guida legali e normative che le aziende devono seguire nella gestione dei rischi di riciclaggio di denaro sporco, di evasione fiscale e di finanziamento del terrorismo.
Il Master tratta le best practice in materia di governance, gestione del rischio e controllo interno dei suddetti rischi di criminalità finanziaria. Esso comprende diversi casi di studio, esercizi e punti di discussione, e come tale sarà altamente pratico e interattivo.
I partecipanti svilupperanno un maggiore apprezzamento e una maggiore comprensione del processo di KYC:
quadro giuridico e normativo internazionale all’interno del quale è richiesta la due diligence della clientela;
Incorporazione di tale quadro di riferimento nelle leggi locali e nelle pratiche di gestione del rischio del cliente;
Minacce e sfide specifiche ad alto rischio per i clienti, i prodotti, la geografia e il business;
Quadro di riferimento per la valutazione aziendale basata sul rischio richiesto per un approccio olistico alla gestione dei rischi di riciclaggio di denaro, evasione fiscale e finanziamento del terrorismo;
Importanza della due diligence del cliente nel deterrente, nell’individuazione e nella protezione contro i rischi di criminalità finanziaria;
Importanza della governance, del controllo interno e della cultura nella gestione dei rischi di criminalità finanziaria;
Procedure di escalation e di gestione delle minacce continue nella gestione dei rischi di criminalità finanziaria.
STRUTTURA
Il Master è strutturato in 11 moduli della durata di mezza giornata ciascuno.
Per entrambe le modalità formative è possibile aggiungere facoltativamente l’attività in e-learning e la Certificazione delle Competenze in uscita con esame
finale scritto e orale.
PROGRAMMA
MODULO 1: in aula fisica/virtuale – E-Learning
Tavola Rotonda
MODULO 2 – 3 : in aula fisica/virtuale – E-Learning
Adeguata Verifica e RAF
- Esposizione degli argomenti oggetto del modulo
- Esercitazioni pratiche con analisi e discussione plenaria di casi concreti, proposti dai discenti nei giorni precedenti l’intervento con eventuale esercitazione guidata dal docente.
- Question-Time di fine modulo
- Studio su piattaforma E-Learning
- Test di verifica dell’apprendimento su piattaforma E-Learning
MODULO 4: in aula fisica/virtuale – E-Learning
SOS & CFT
- Esposizione degli argomenti oggetto del modulo
- Esercitazioni pratiche con analisi e discussione plenaria di casi concreti, proposti dai discenti nei giorni precedenti l’intervento con eventuale esercitazione guidata dal docente.
- Question-Time di fine modulo
- Studio su piattaforma E-Learning
- Test di verifica dell’apprendimento su piattaforma E-Learning
MODULO 5: in aula fisica/virtuale – E-Learning
Ispezione Antiriciclaggio
- Esposizione degli argomenti oggetto del modulo
- Esercitazioni pratiche con analisi e discussione plenaria di casi concreti, proposti dai discenti nei giorni precedenti l’intervento con eventuale esercitazione guidata dal docente.
- Question-Time di fine modulo
- Studio su piattaforma E-Learning
- Test di verifica dell’apprendimento su piattaforma E-Learning
MODULO 6: in Aula fisica/virtuale – E-Learning
Gestione del rischio del cliente
- Esposizione degli argomenti oggetto del modulo
- Esercitazioni pratiche con analisi e discussione plenaria di casi concreti, proposti dai discenti nei giorni precedenti l’intervento con eventuale esercitazione guidata dal docente.
- Question-Time di fine modulo
- Studio su piattaforma E-Learning
- Test di verifica dell’apprendimento su piattaforma E-Learning
MODULO 7 : in Aula fisica/virtuale – E-Learning
Nuovi Schemi UIF & Aspetti Fiscali dei sistemi di pagamento: Contante, MEL e Criptovalute
- Esposizione degli argomenti oggetto del modulo
- Esercitazioni pratiche con analisi e discussione plenaria di casi concreti, proposti dai discenti nei giorni precedenti l’intervento con eventuale esercitazione guidata dal docente.
- Question-Time di fine modulo
- Studio su piattaforma E-Learning
- Test di verifica dell’apprendimento su piattaforma E-Learning
MODULO 8 : in Aula fisica/virtuale – E-Learning
Conosci il tuo cliente (KYC) – 1^ parte
- Esposizione degli argomenti oggetto del modulo
- Esercitazioni pratiche con analisi e discussione plenaria di casi concreti, proposti dai discenti nei giorni precedenti l’intervento con eventuale esercitazione guidata dal docente.
- Question-Time di fine modulo
- Studio su piattaforma E-Learning
- Test di verifica dell’apprendimento su piattaforma E-Learning
MODULO 9 : in Aula fisica/virtuale – E-Learning
Regime sanzionatorio – Casi Concreti / Operatività corrente
- Esposizione degli argomenti oggetto del modulo
- Esercitazioni pratiche con analisi e discussione plenaria di casi concreti, proposti dai discenti nei giorni precedenti l’intervento con eventuale esercitazione guidata dal docente.
- Question-Time di fine modulo
- Studio su piattaforma E-Learning
- Test di verifica dell’apprendimento su piattaforma E-Learning
MODULO 10 : in Aula fisica/virtuale – E-Learning
Conosci il tuo cliente (KYC) – 2^ parte
- Esposizione degli argomenti oggetto del modulo
- Esercitazioni pratiche con analisi e discussione plenaria di casi concreti, proposti dai discenti nei giorni precedenti l’intervento con eventuale esercitazione guidata dal docente.
- Question-Time di fine modulo
- Studio su piattaforma E-Learning
- Test di verifica dell’apprendimento su piattaforma E-Learning
MODULO 11
Esame finale
INFORMAZIONI E ISCRIZIONI
Caratteristiche
- Durata 8 mezze giornate
- Lingua Italiano